開戶適當(dāng)性要求
一、自然人客戶需提供資料:
1、客戶本人身份證原件
2、客戶本人銀行卡:工行、農(nóng)行、建行、交行、中信、興業(yè)、民生、浦發(fā)、招行、中行、平安銀行
二、一般單位客戶需提供資料:
1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件掃描件(統(tǒng)一社會(huì)信用代碼證)及復(fù)印件加蓋公章
2、公司用于做期貨結(jié)算賬戶的銀行賬戶證明:工行、農(nóng)行、建行、交行、中信、興業(yè)、民生、浦發(fā)、招行、中行、平安銀行,加蓋公章
3、開戶代理人身份證原件掃描件及復(fù)印件加蓋公章
4、法定代表人身份證復(fù)印件加蓋公章(如由法定代表人辦理開戶手續(xù),則還需法定代表人身份證原件掃描件)
5、委托書加蓋公章
三、特殊單位客戶需提供資料:按監(jiān)控中心《特殊單位客戶統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引》執(zhí)行
四、商品期貨開戶:(商品期貨開戶流程圖)
??1、資料準(zhǔn)備完整;
? ?2、適當(dāng)性評(píng)估;
? ?3、開戶資料簽署;
? ?4、開戶回訪;
? ?5、申請(qǐng)期貨賬號(hào)及交易編碼
五、首次金融期貨開戶:滿足以下適當(dāng)性條件后方可申請(qǐng)交易編碼(金融期貨開戶流程圖)
1、可用資金:申請(qǐng)交易編碼前連續(xù)5個(gè)交易日每日結(jié)算完后可用資金不低于50萬(wàn)元;
2、交易經(jīng)歷:以下兩者滿足其一即可
①境內(nèi)期貨仿真:累計(jì)10個(gè)交易日20筆(含)
②境內(nèi)商品期貨、期權(quán)或者集中清算的其他衍生品:最近3年10筆以上(含)
3、在線知識(shí)測(cè)試:得分不低于80分
4、不存在法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止的情形、不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄的情形
5、單位客戶需提供健全的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨交易管理相關(guān)制度
六、二次金融期貨開戶:滿足以下條件后方可申請(qǐng)交易編碼
1、已在其他期貨公司持有有效中金所交易編碼,一般單位客戶如指令下單人非同一人需進(jìn)行在線知識(shí)測(cè)試
2、不存在法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止的情形、不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄的情形
3、單位客戶需提供健全的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨交易管理相關(guān)制度
七、金融期貨開通適當(dāng)性豁免條件:
(一)滿足以下條件可豁免交易經(jīng)歷、知識(shí)測(cè)試及資金要求
1、專業(yè)投資者;
2、做市商、特殊單位客戶等中金所認(rèn)可的其他交易者;
3、持有通過驗(yàn)資開通原油期貨交易權(quán)限的投資者,一般單位客戶如指令下單人非同一人需進(jìn)行在線知識(shí)測(cè)試;
(二)滿足以下條件可豁免交易經(jīng)歷、知識(shí)測(cè)試要求
1、 持有其他境內(nèi)商品期貨交易所上市的實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種(如鐵礦石、PTA、期權(quán))交易權(quán)限的交易者,一般單位投資者如指令下單人非同一人需進(jìn)行在線知識(shí)測(cè)試;
2、持有能源中心交易編碼的投資者,一般單位客戶如指令下單人非同一人需進(jìn)行在線知識(shí)測(cè)試;
3、近一年內(nèi)具有累計(jì)不少于50個(gè)交易日境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認(rèn)可境外成交記錄的客戶。
八、首次能源中心交易編碼開戶:滿足以下條件后方可申請(qǐng)交易編碼(能源編碼開戶流程圖)
1、可用資金:投資者申請(qǐng)交易編碼前5個(gè)交易日日終保證金賬戶可用資金不低于10萬(wàn)元或等值外幣;
2、交易經(jīng)歷:以下兩者滿足其一即可
①境內(nèi)期貨仿真:累計(jì)10個(gè)交易日20筆(含)
②境內(nèi)或境外商品期貨、期權(quán)或者集中清算的其他衍生品:最近3年10筆以上(含)
3、知識(shí)測(cè)試:得分不低于80分
4、不存在法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止的情形、不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄的情形
5、單位客戶需提供健全的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨交易管理相關(guān)制度
九、二次能源中心交易編碼開戶:滿足以下條件后方可申請(qǐng)交易編碼
1、已在其他期貨公司取得能源中心有效交易編碼,一般單位客戶如指令下單人非同一人需進(jìn)行在線知識(shí)測(cè)試
2、不存在法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止的情形、不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄的情形
3、單位客戶需提供健全的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨交易管理相關(guān)制度
十、能源中心交易編碼適當(dāng)性豁免條件:
(一)滿足以下條件可豁免交易經(jīng)歷、知識(shí)測(cè)試及資金要求
1、專業(yè)投資者;
2、近一年內(nèi)具有累計(jì)不少于50個(gè)交易日境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認(rèn)可境外成交記錄的客戶;
3、做市商、特殊單位客戶等能源中心認(rèn)可的其他交易者;
4、持有中金所交易編碼的投資者;
5、持有其他境內(nèi)商品期貨交易所上市的實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種(如鐵礦石、PTA、期權(quán))交易權(quán)限的交易者,一般單位投資者如指令下單人非同一人需進(jìn)行在線知識(shí)測(cè)試;
十一、首次原油期貨、期權(quán)開戶:滿足以下條件后方可申請(qǐng)交易權(quán)限(原油開戶流程圖)
1、可用資金:自然人申請(qǐng)交易編碼前5個(gè)交易日日終保證金賬戶可用資金不低于50萬(wàn)元或等值外幣;法人申請(qǐng)交易編碼前5個(gè)交易日日終保證金賬戶可用資金不低于100萬(wàn)元或等值外幣
2、交易經(jīng)歷:以下兩者滿足其一即可
①境內(nèi)期貨仿真:累計(jì)10個(gè)交易日20筆(含)
②境內(nèi)或境外商品期貨、期權(quán)或者集中清算的其他衍生品:最近3年10筆以上(含)
3、知識(shí)測(cè)試:得分不低于80分
4、不存在法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止的情形、不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄的情形
5、單位客戶需提供健全的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨交易管理相關(guān)制度
十二、二次原油期貨、期權(quán)開戶:滿足以下條件后方可申請(qǐng)交易權(quán)限
1、已在其他期貨公司取得有效的原油期貨、期權(quán)交易權(quán)限,一般單位客戶如指令下單人非同一人需進(jìn)行在線知識(shí)測(cè)試
2、不存在法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止的情形、不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄的情形
3、單位客戶需提供健全的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨交易管理相關(guān)制度
十三、原油期貨、期權(quán)適當(dāng)性豁免條件:
(一)滿足以下條件可豁免交易經(jīng)歷、知識(shí)測(cè)試及資金要求
1、專業(yè)投資者;
2、近一年內(nèi)具有累計(jì)不少于50個(gè)交易日境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認(rèn)可境外成交記錄的客戶;
3、做市商、特殊單位客戶等能源中心認(rèn)可的其他交易者;
4、持有中金所交易編碼的自然人投資者。
(二)滿足以下條件可豁免交易經(jīng)歷、知識(shí)測(cè)試要求
1、 持有其他境內(nèi)商品期貨交易所上市的實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種(如鐵礦石、PTA、期權(quán))交易權(quán)限的交易者,一般單位投資者如指令下單人非同一人需進(jìn)行在線知識(shí)測(cè)試;
2、持有金融期貨交易編碼的一般單位投資者,如指令下單人非同一人需進(jìn)行在線知識(shí)測(cè)試;
十四、首次期權(quán)及特定品種(原油期貨、期權(quán)除外)權(quán)限開通:持有相關(guān)期貨交易所有效交易編碼,滿足以下條件后方可開通權(quán)限(期權(quán)業(yè)務(wù)開通流程圖、特定品種開通流程圖)
1、可用資金:申請(qǐng)交易權(quán)限前連續(xù)5個(gè)交易日日終保證金賬戶可用資金不低于10萬(wàn)元。
2、交易經(jīng)歷:以下兩者滿足其一即可
①境內(nèi)期貨仿真:累計(jì)10個(gè)交易日20筆(含)
②境內(nèi)或境外商品期貨、期權(quán)或者集中清算的其他衍生品:最近3年10筆以上(含)
3、知識(shí)測(cè)試:得分不低于80分。
4、不存在法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止的情形、不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄的情形
5、單位客戶需提供健全的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨交易管理相關(guān)制度。
十五、二次期權(quán)及特定品種(原油期貨、期權(quán)除外)權(quán)限開通:持有相關(guān)期貨交易所有效交易編碼,滿足以下條件后方可開通權(quán)限
1、已在其他期貨公司開通某一品種交易權(quán)限,再通過我司開通該品種交易權(quán)限的客戶,一般單位投資者如指令下單人非同一人需進(jìn)行在線知識(shí)測(cè)試;
2、不存在法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止的情形、不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄的情形;
3、單位客戶需提供健全的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨交易管理相關(guān)制度。
十六、期權(quán)及特定品種(原油期貨、期權(quán)除外)權(quán)限適當(dāng)性豁免條件:
滿足以下條件可豁免交易經(jīng)歷、知識(shí)測(cè)試及資金要求
1、專業(yè)投資者;
2、近一年內(nèi)具有累計(jì)不少于50個(gè)交易日境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認(rèn)可境外成交記錄的客戶;
3、做市商、特殊單位客戶等交易所認(rèn)可的其他交易者;
4、持有中金所交易編碼的投資者,一般單位投資者如指令下單人非同一人需進(jìn)行在線知識(shí)測(cè)試;
5、持有其他境內(nèi)商品期貨交易所上市的實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種(如原油、鐵礦石、PTA、期權(quán))交易權(quán)限的交易者,一般單位投資者如指令下單人非同一人需進(jìn)行在線知識(shí)測(cè)試。
十七、上述適當(dāng)性規(guī)定最終以各交易所及交易中心適當(dāng)性管理辦法為準(zhǔn)。